Приглашаем на семинар "Комментарий к 176-ФЗ". Только в...

Приглашаем на семинар "Комментарий к 176-ФЗ". Только в октябре второй участник от одного банка – бесплатно!

Только в октябре второй участник от одного банка – бесплатно!

Образовательный фонд
«Международная московская финансово-банковская школа»
(институт дополнительного профессионального образования)

Приглашаем сотрудников кредитных организаций 23 октября 2010 г. на семинар
Практическая реализация Федерального закона
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Содержание семинара:

  1. Комментарий к Федеральному закону от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (принят Государственной Думой 9 июля 2010 года, одобрен Советом Федерации 14 июля 2010 года, опубликован в «Российской газете» от 27.07.2010) – вступает в силу в январе 2011г.:
  2. причины включения в Глоссарий новых понятий (в частности, таких как «организация внутреннего контроля» и «осуществление внутреннего контроля»);
  3. понятие «клиент»: новый или хорошо знакомый подход к требованиям по идентификации лиц, находящихся на обслуживании?
  4. понятие «выгодоприобретатель»: влечет ли включение определения этого понятия в закон новые обязанности для кредитных организаций? Сравнительный анализ нового определения и подхода по идентификации выгодоприобретателя, изложенного в Положении Банка России 262-П;
  5. что такое «идентификация» с точки зрения 176-ФЗ? Каких субъектов необходимо идентифицировать? Идентификация представителя клиента – новое, но хорошо забытое старое требование законодательства в сфере ПОД/ФТ. Соотношение понятий «идентификация» и «установление личности» на примере Инструкции Банка России 28-И от 14.09.2006 «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)»;
  6. «фиксирование сведений (информации)» — взгляд законодателя на традиционные для кредитных организаций обязанности в рамках «противолегализационного законодательства;
  7. видоизменение формулировки 2-ой группы операций, подлежащих обязательному контролю, возобновление обязательного контроля за операциями с субъектами, зарегистрированными в «несотрудничающих» государствах (территориях);
  8. запрет на заключение договора банковского счета (вклада), отличия запрета на заключение договора банковского счета (вклада) от запрета на открытие счета (вклада) на анонимного владельца; соотношение запрета на открытие банковского счета (вклада) и права банка отказаться от заключения договора банковского счета (вклада);
  9. либерализация контроля за «входящими трансграничными» операциями в рамках статьи 7.2 Федерального закона 115-ФЗ;
  10. новая редакция статьи 15.27 КоАП «Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  11. расширение полномочий надзорных органов по применению к нарушителям мер административного принуждения (возможные «неприятные» последствия для кредитных организаций и их руководителей);
  12. соотношение надзорных полномочий по отношению к кредитным организациям Центрального банка Российской Федерации, Федеральной службы по финансовому мониторингу и Федеральной службы по финансовым рынкам: риски, с которыми могут столкнуться кредитные организации в условиях усложнения системы контроля и пересечения компетенции надзорных (контрольных) органов.
  13. Комментарий к Федеральному закону от 27.07.2010г. 197-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вступает в силу в октябре 2010 года):
  14. новое в порядке определения и доведения до сведения кредитных организаций перечня лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности (терроризму).
  15. Комментарий к Приказу Банка России от 27 августа 2010г. ОД-413 «О согласовании утвержденных кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
  16. принципы взаимодействия территориальных учреждений Банка России с кредитными организациями при рассмотрении вопроса о согласовании правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  17. сроки рассмотрения обращений кредитных организаций и подготовки заключений о согласовании (об отказе в согласовании) правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  18. основания для отказа в согласовании правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, отличия от требований, содержащихся в Приказе Банка России от 21.04.2003г. «О согласовании правил внутреннего контроля, разработанных и утвержденных кредитными организациями для предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»;
  19. правовые последствия при отказе кредитной организации учесть в правилах внутреннего контроля рекомендации Банка России.
  20. Приказ Росфинмониторинга от 01.11.2008 N 256 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Сравнительный анализ Приказа Росфинмониторинга и Указания Банка России 1485-У от 09 августа 2004 «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях».
    Требования ФСФР к подготовке и обучению кадров кредитных организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг. Проблемы, с которыми сталкиваются кредитные организации при выполнении указанных требований.
    Комментарий к Приказу Росфинмониторинга от 03.08.2010г. 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Ясинский Илья Владимирович — Начальник Управления правового и методического обеспечения финансового мониторинга и валютного контроля, Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

  1. Вопросы взаимодействия кредитных организаций с Росфинмониторингом при представлении сведений предусмотренных Федеральным законом 115-ФЗ.
  2. Положение Банка России от 29.08.2008 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  3. Входной контроль уполномоченного органа при формировании федеральной базы данных по сообщениям кредитных организаций: структурный и логический контроль.
  4. Планируемые изменения Положения 321-П.
  5. Итоги работы кредитных организаций в соответствии с Положением 321-П в январе – сентябре 2010 года.
  6. Статистика ошибок, допускаемых кредитными организациями при формировании сообщений в уполномоченный орган.
  7. Анализ типовых ошибок, допускаемых кредитными организациями при формировании сообщений в форматах Положения 321-П. Устранение допущенных ошибок
  8. Осуществление Банком России контроля за соблюдением кредитными организациями требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Предпроверочный анализ деятельности кредитных организаций. Проведение надзорных мероприятий. Применение мер воздействия.
  9. Обзор наиболее характерных ошибок и нарушений, выявляемых при проверках кредитных организаций.
  10. Комментарии к Письму от 16 сентября 2010 г. 129-Т «Об усилении контроля за отдельными операциями юридических лиц».
    Сковорода Сергей Владимирович – Начальник отдела анализа и систематизации нарушений кредитных организаций Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Стоимость семинара: 8 800 рублей. НДС не облагается.
Только в октябре второй участник от одного банка – бесплатно!

Время проведения: 9.30- 16.00

По окончании обучения ОФ ММФБШ выдает сертификат установленного образца.
ОФ ММФБШ оставляет за собой право внесения оперативных изменений в программу и замены консультантов.

Телефон/факс для приема заявок на семинар: 8(499)943–9354; 98–41; 98–42 
Сайт ММФБШ: www.ifbsm.ru
Полная форма заявки на участие в семинаре: www.ifbsm.ru/zayavka.php

С уважением,
Александрова Ирина
Руководитель службы продаж
ОФ ММФБШ
8(499)943–9354; 98–41 
www.ifbsm.ru

256
Комментарии (0)